Наиболее игнорируемые ловушки соответствия для веб3-предпринимателей: регистрация за границей не равняется юридическому освобождению
С 2021 года множество проектов Web3 заявили о том, что "отвечают на требования регуляторов и прекращают предоставление услуг на материковом Китае", и переместили основные части своих проектов за границу. Однако на самом деле многие крипто-компании продолжают предоставлять услуги пользователям материкового Китая.
В то же время многие разработчики рассматривают возможность перехода из Web2 в область Web3. В отличие от профессионалов, которые уже много лет работают в Web3, эти потенциальные новички часто больше всего беспокоят легальность проектов и надеются сначала определить правовые границы и эффективно контролировать риски, прежде чем принимать решение о входе на рынок.
Независимо от того, являются ли вы уже вовлеченным специалистом по технологиям Web3 или инженером и руководителем разработки, который рассматривает возможность перехода с Web2, на начальном этапе запуска проекта все сталкиваются с одной и той же проблемой: где должен быть расположен проект?
Учитывая, что материковый Китай сохраняет высокое давление регулирования на Web3, особенно на инновационные проекты с финансовыми характеристиками, многие стартапы склоняются к "выходу проекта за границу" — регистрируя его за границей, а технические команды распределяются по Гонконгу, Сингапуру, Юго-Восточной Азии и другим регионам.
С точки зрения технического основателя или руководителя Web3 проекта, такая модель "регистрация за границей + удаленное развертывание" кажется естественным образом обладающей преимуществами в области "Соответствия" — проект не реализован в Китае, следовательно, он не подлежит ограничениям китайского законодательства.
Однако реальная ситуация гораздо сложнее, чем кажется. На основе опыта нескольких уголовных дел мы обнаружили, что даже если проект структурирован за границей, как только он касается нижней линии китайского законодательства, существует высокий риск ответственности.
Таким образом, данная статья направлена на помощь техническим决策щикам в командах Web3 в понимании одного ключевого вопроса: почему "проекты за границей" также могут вызвать риски в соответствии с китайским законодательством?
Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей в начальной стадии самым важным требованием является "выживание". Соответствие, хотя и важно, часто оказывается на втором плане в условиях нехватки ресурсов и жестких сроков на ранних этапах.
Тем не менее, предприниматели с долгосрочным планированием будут раньше обращать внимание на регуляторную политику, понимать правовые границы, оценивать, что возможно, а что невозможно, чтобы определить, как строить проект и где его реализовать.
В противном случае последствия наступления на мину могут быть крайне серьезными. Был проект Web3, которому потребовалось всего 13 дней от рождения до кончины, что можно назвать типичным негативным учебным материалом в условиях высокого давления регуляторной среды.
С точки зрения предотвращения уголовных рисков, технический руководитель должен уделить особое внимание двум ключевым нормативным документам:
Опубликованное в 2017 году "Объявление о предупреждении рисков, связанных с выпуском токенов и финансированием" ("94 объявление")
Уведомление от 2021 года "О进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知" ("924通知")
Суть этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного предложения токенов (ICO) и четкое определение связанных с виртуальной валютой операций как незаконной финансовой деятельности.
Особенно уведомление 924, которое в отрасли называют "самым строгим регулирующим документом". Оно не только явно заявляет о незаконности деятельности по торговле виртуальными валютами, но и указывает, что "иностранные платформы для торговли виртуальными валютами не могут предоставлять услуги жителям Китая".
Именно поэтому большинство Web3 проектов выбирают "выход за границу" для снижения рисков.
Но проблема в том, что: если проект действительно вышел на международный рынок, действительно ли он безопасен?
Разбор распространенных заблуждений технического директора
Многие проекты на начальном этапе активно консультируются с юристами: в какой стране следует зарегистрировать компанию? Выбрать Каймановые острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или материнскую и дочернюю компанию? Эти вопросы кажутся стратегией компании, но за ними часто скрывается одна основная гипотеза — считать, что "регистрация за границей позволит избежать китайского законодательства".
Тем не менее, на основе опыта нескольких уголовных дел необходимо четко указать: хотя офшорные структуры действительно играют роль в изоляции коммерческих рисков, оптимизации налогообложения и капитальных операциях, на уровне уголовной ответственности они не могут служить щитом от китайского законодательства.
Иными словами, функция офшорной структуры заключается в "коммерческом разделении", а не в "уголовной защите". Ее основное назначение проявляется в:
Избегать ограничений законодательства о ценных бумагах регулирующих органов таких стран, как США.
Избежать двойного налогообложения, оптимизировать глобальные налоговые схемы
Реализация опционных стимулов, проектирование структуры финансирования и другие удобства на уровне капитала
Разделение финансовых и юридических обязательств с юридическими лицами в пределах Китая
Но если проект сам по себе связан с действиями, прямо запрещенными китайским законодательством, такими как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, сетевой маркетинг и т.д., даже если юридическое лицо находится за границей, в соответствии с принципами "территориальной юрисдикции" или "персональной юрисдикции", китайские судебные органы все равно имеют право привлечь к ответственности.
Что касается того, действительно ли будет ответственность, это относится к "вероятностному риску".
Поэтому, когда я консультирую проект по структурному дизайну, часто нужно сначала вернуться к самому проекту, подробно изучить его бизнес-модель, финансовые потоки и целевую аудиторию, а не начинать с обсуждения места регистрации и построения структуры. Только поняв суть проекта, можно оценить, обладает ли он основами соответствия, и предложить наиболее практичные решения проблем.
Значение "проникающего правоприменения" и аспекты, на которые командам Web3 следует обратить особое внимание
В повседневной работе часто встречаются похожие вопросы:
Проект, расположенный на Каймановых островах и в Сингапуре, разве этого достаточно?
Серверы находятся за границей, и не открыты для пользователей из Китая, разве это не проблема?
Только технический консультант/аутсорсинговая разработка, не участвует в операциях и не имеет доступа к финансам, будут ли все еще риски?
Найти иностранного друга в качестве формального основателя команды, самому оставаться за кулисами, будет ли это более безопасно?
Заявление в белой книге "не предоставлять услуги пользователям из Китая" означает ли это освобождение от ответственности?
Эти проблемы на самом деле отражают одну основную ошибку — недостаток понимания модели "прозрачного правоприменения" судебных органов нашей страны.
Так называемое "прозрачное правоприменение" можно понимать через два основных принципа: принцип территориальности и принцип персональной юрисдикции.
Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, но если существуют следующие обстоятельства, он может рассматриваться как "действие, происходящее на территории страны", что вызывает применение китайского законодательства:
Основные пользователи проекта приходят из Китая (например, создание китайского сообщества, продвижение проекта для китайцев и т.д.)
Ядро проекта или техническая команда расположены на территории Китая
Наличие продвижения на территории, делового сотрудничества, расчетов и других мероприятий (даже если они выполнены через аутсорсинговую компанию или агентство)
Принцип личной ответственности: согласно статье 7 Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, которые "подлежат уголовной ответственности согласно нашим законам", также могут быть привлечены к ответственности.
Например, разработчики из Китая участвуют в создании платформы для азартных игр на блокчейне, платформы для сбора средств в виртуальных валютах, OTC-канала для обмена в Дубае. Если они нарушат соответствующие положения уголовного кодекса нашей страны, они все равно могут быть привлечены к ответственности судебными органами Китая.
В типичном случае, опубликованном в 2023 году Верховной прокуратурой и Государственным управлением валютного контроля, человек создал незаконный сайт для обмена валюты (с помощью виртуальных валют, совершающих сделки с юанем и иностранной валютой), и был осуждён судом за незаконное ведение бизнеса на пять лет лишения свободы.
Таким образом, "прозрачное правоприменение" в области Web3 обычно проявляется в следующем:
Проникновение регистрации: даже если компания зарегистрирована на Каймановых островах, в BVI или Сингапуре, если пользователь и операция находятся в Китае, это все равно может быть признано как "совершение преступления на территории".
Технология проницаемости идентичности: даже если технический директор внешне является лишь консультантом или разработчиком, наличие таких действий, как подача кода, управление правами контракта, распределение прибыли проекта, контроль над закрытым ключом и т.д., все равно может привести к признанию его "фактическим контролером".
Проникновение в данные на цепи: Регулятор может подтвердить, что проект "обслуживает китайских пользователей" или связан с азартными играми, мошенничеством, отмыванием денег и другими незаконными рисками через отслеживание на цепи, аудит KYT, создание профилей пользователей и другие способы.
Для технического руководителя понимание базовой логики "проникающего правоприменения" является первым шагом к эффективному управлению рисками проекта.
Заключение
Многие считают, что достаточно "вывести" проект за границу, чтобы навсегда избавиться от регулирования китайским законодательством. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже находясь за границей, говорить о безопасности трудно.
Надеюсь, что эта статья сможет напомнить предпринимателям и техническим руководителям в области Web3: наличие основы для соответствия у проекта не зависит от места регистрации, а зависит от того, нарушает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.
Только на ранних стадиях, если риск-идентификация станет основным мышлением, проект сможет продвинуться дальше и продлится дольше.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
16 Лайков
Награда
16
6
Репост
Поделиться
комментарий
0/400
StakeTillRetire
· 08-04 16:00
Соответствие警告个鬼 Кто посмотрел, все равно будет делать что угодно
Посмотреть ОригиналОтветить0
GasWaster
· 08-01 18:03
Даже в правовом вакууме нужно быть осторожным с подводными камнями.
Посмотреть ОригиналОтветить0
PanicSeller69
· 08-01 18:01
Хахаха, хочешь сбежать с мячом? У регулятора самые длинные руки.
Посмотреть ОригиналОтветить0
NoodlesOrTokens
· 08-01 18:01
Это просто перестановка причин и следствий. Что изменит смена места?
Посмотреть ОригиналОтветить0
MEVHunter
· 08-01 17:53
Что толку в упрямстве? Один шаг и санкции разрушены.
Посмотреть ОригиналОтветить0
MevWhisperer
· 08-01 17:44
Соответствие не соответствие ха-ха, в конце концов, кто еще не должен зарабатывать деньги
Выход Web3 проектов за границу не означает Соответствие. Технические руководители должны быть осторожны с риском проникающего контроля.
Наиболее игнорируемые ловушки соответствия для веб3-предпринимателей: регистрация за границей не равняется юридическому освобождению
С 2021 года множество проектов Web3 заявили о том, что "отвечают на требования регуляторов и прекращают предоставление услуг на материковом Китае", и переместили основные части своих проектов за границу. Однако на самом деле многие крипто-компании продолжают предоставлять услуги пользователям материкового Китая.
В то же время многие разработчики рассматривают возможность перехода из Web2 в область Web3. В отличие от профессионалов, которые уже много лет работают в Web3, эти потенциальные новички часто больше всего беспокоят легальность проектов и надеются сначала определить правовые границы и эффективно контролировать риски, прежде чем принимать решение о входе на рынок.
Независимо от того, являются ли вы уже вовлеченным специалистом по технологиям Web3 или инженером и руководителем разработки, который рассматривает возможность перехода с Web2, на начальном этапе запуска проекта все сталкиваются с одной и той же проблемой: где должен быть расположен проект?
Учитывая, что материковый Китай сохраняет высокое давление регулирования на Web3, особенно на инновационные проекты с финансовыми характеристиками, многие стартапы склоняются к "выходу проекта за границу" — регистрируя его за границей, а технические команды распределяются по Гонконгу, Сингапуру, Юго-Восточной Азии и другим регионам.
С точки зрения технического основателя или руководителя Web3 проекта, такая модель "регистрация за границей + удаленное развертывание" кажется естественным образом обладающей преимуществами в области "Соответствия" — проект не реализован в Китае, следовательно, он не подлежит ограничениям китайского законодательства.
Однако реальная ситуация гораздо сложнее, чем кажется. На основе опыта нескольких уголовных дел мы обнаружили, что даже если проект структурирован за границей, как только он касается нижней линии китайского законодательства, существует высокий риск ответственности.
Таким образом, данная статья направлена на помощь техническим决策щикам в командах Web3 в понимании одного ключевого вопроса: почему "проекты за границей" также могут вызвать риски в соответствии с китайским законодательством?
Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей в начальной стадии самым важным требованием является "выживание". Соответствие, хотя и важно, часто оказывается на втором плане в условиях нехватки ресурсов и жестких сроков на ранних этапах.
Тем не менее, предприниматели с долгосрочным планированием будут раньше обращать внимание на регуляторную политику, понимать правовые границы, оценивать, что возможно, а что невозможно, чтобы определить, как строить проект и где его реализовать.
В противном случае последствия наступления на мину могут быть крайне серьезными. Был проект Web3, которому потребовалось всего 13 дней от рождения до кончины, что можно назвать типичным негативным учебным материалом в условиях высокого давления регуляторной среды.
С точки зрения предотвращения уголовных рисков, технический руководитель должен уделить особое внимание двум ключевым нормативным документам:
Суть этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного предложения токенов (ICO) и четкое определение связанных с виртуальной валютой операций как незаконной финансовой деятельности.
Особенно уведомление 924, которое в отрасли называют "самым строгим регулирующим документом". Оно не только явно заявляет о незаконности деятельности по торговле виртуальными валютами, но и указывает, что "иностранные платформы для торговли виртуальными валютами не могут предоставлять услуги жителям Китая".
Именно поэтому большинство Web3 проектов выбирают "выход за границу" для снижения рисков.
Но проблема в том, что: если проект действительно вышел на международный рынок, действительно ли он безопасен?
Разбор распространенных заблуждений технического директора
Многие проекты на начальном этапе активно консультируются с юристами: в какой стране следует зарегистрировать компанию? Выбрать Каймановые острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или материнскую и дочернюю компанию? Эти вопросы кажутся стратегией компании, но за ними часто скрывается одна основная гипотеза — считать, что "регистрация за границей позволит избежать китайского законодательства".
Тем не менее, на основе опыта нескольких уголовных дел необходимо четко указать: хотя офшорные структуры действительно играют роль в изоляции коммерческих рисков, оптимизации налогообложения и капитальных операциях, на уровне уголовной ответственности они не могут служить щитом от китайского законодательства.
Иными словами, функция офшорной структуры заключается в "коммерческом разделении", а не в "уголовной защите". Ее основное назначение проявляется в:
Но если проект сам по себе связан с действиями, прямо запрещенными китайским законодательством, такими как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, сетевой маркетинг и т.д., даже если юридическое лицо находится за границей, в соответствии с принципами "территориальной юрисдикции" или "персональной юрисдикции", китайские судебные органы все равно имеют право привлечь к ответственности.
Что касается того, действительно ли будет ответственность, это относится к "вероятностному риску".
Поэтому, когда я консультирую проект по структурному дизайну, часто нужно сначала вернуться к самому проекту, подробно изучить его бизнес-модель, финансовые потоки и целевую аудиторию, а не начинать с обсуждения места регистрации и построения структуры. Только поняв суть проекта, можно оценить, обладает ли он основами соответствия, и предложить наиболее практичные решения проблем.
Значение "проникающего правоприменения" и аспекты, на которые командам Web3 следует обратить особое внимание
В повседневной работе часто встречаются похожие вопросы:
Эти проблемы на самом деле отражают одну основную ошибку — недостаток понимания модели "прозрачного правоприменения" судебных органов нашей страны.
Так называемое "прозрачное правоприменение" можно понимать через два основных принципа: принцип территориальности и принцип персональной юрисдикции.
Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, но если существуют следующие обстоятельства, он может рассматриваться как "действие, происходящее на территории страны", что вызывает применение китайского законодательства:
Принцип личной ответственности: согласно статье 7 Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, которые "подлежат уголовной ответственности согласно нашим законам", также могут быть привлечены к ответственности.
Например, разработчики из Китая участвуют в создании платформы для азартных игр на блокчейне, платформы для сбора средств в виртуальных валютах, OTC-канала для обмена в Дубае. Если они нарушат соответствующие положения уголовного кодекса нашей страны, они все равно могут быть привлечены к ответственности судебными органами Китая.
В типичном случае, опубликованном в 2023 году Верховной прокуратурой и Государственным управлением валютного контроля, человек создал незаконный сайт для обмена валюты (с помощью виртуальных валют, совершающих сделки с юанем и иностранной валютой), и был осуждён судом за незаконное ведение бизнеса на пять лет лишения свободы.
Таким образом, "прозрачное правоприменение" в области Web3 обычно проявляется в следующем:
Для технического руководителя понимание базовой логики "проникающего правоприменения" является первым шагом к эффективному управлению рисками проекта.
Заключение
Многие считают, что достаточно "вывести" проект за границу, чтобы навсегда избавиться от регулирования китайским законодательством. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже находясь за границей, говорить о безопасности трудно.
Надеюсь, что эта статья сможет напомнить предпринимателям и техническим руководителям в области Web3: наличие основы для соответствия у проекта не зависит от места регистрации, а зависит от того, нарушает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.
Только на ранних стадиях, если риск-идентификация станет основным мышлением, проект сможет продвинуться дальше и продлится дольше.